一直以来，成果转化都是科技创新工作中最令人“头疼”的环节，也是众多学界、实业界最关注的内容。
从各项鼓励科技创新发展的政策中，我们已经明确科技创新工作要“建立以企业为主体、市场为导向、产学研深度融合的技术创新体系”。
企业作为科技创新和成果转化的主体，其作用至关重要。而国有企业作为我国国民经济的重要支柱，也需不断探索成果转化的新途径和新方法。
国有企业正加速从“技术研发高地” 向 “成果转化重地” 转型。如何让沉睡的专利走出实验室？不同类型、不同发展阶段的国企又该如何选择转化路径？
前段时间我们尝试对国有企业成果转化面临的三大困境进行了分析，也得到了一些初步的探索结果。这一次，我们将尝试聚焦在更细节的问题上，从成果转化的方式入手，看看国有企业该如何做出最优解。
《中华人民共和国促进科技成果转化法》第十六条明确了科技成果转化的六种法定方式，分别是：
（一）自行投资实施转化；
（二）向他人转让该科技成果；
（三）许可他人使用该科技成果；
（四）以该科技成果作为合作条件，与他人共同实施转化；
（五）以该科技成果作价投资，折算股份或者出资比例；
（六）其他协商确定的方式。
下面，我们就来详细解读这6种成果转化方式。
定义：自行投资实施转化，是指科技成果持有者依托自身资金、生产体系将科技成果转化为实际产品、服务或解决方案。
特点：自行实施的方式可以充分利用企业内部的资源和优势，提高科技成果的转化率和市场竞争力。
适用于技术成熟度高、成果转化市场需求明确的场景，同时，对于自行投资实施转化的企业一般需要具有较强的综合能力，可以在研发、转化、市场等多方面具备全链条的资源与能力。
自行投资实施转化的方式，是科技成果转化各模式中最经典也是实施流程最完整的方式。涵盖从成果评估、转化规划、转化实施、生产运营、市场推广、优化调整等步骤。以下是详细的实施步骤：
1、科技成果评估：对拟转化的科技成果进行系统性评估，重点分析技术成熟度、市场竞争壁垒及经济回报预期（投资回收期与利润率测算），形成量化评估结论，以确定该科技成果的价值。
2、制定转化计划：基于评估结果规划实施路径，制定详细的转化计划。明确技术开发阶段目标、资源配置方案（资金投入节奏与设备采购清单）及风险控制机制（设定技术指标阈值与退出条件）。
3、组建专业团队：构建“技术研发+产业转化”双核心团队。研发团队聚焦技术优化与工艺突破，不断优化和完善科技成果，确保成果满足市场需求和技术标准；
转化/市场团队负责对接市场需求与商业模型设计，将市场需求解码为技术标准和研发目标，帮助科技成果转化为市场所需的产品或服务。
4、试生产和市场推广：在研发阶段完成后启动小批量试生产并完成全场景测试，测试产品的质量和性能。同时应制定产品的市场推广策略，将产品推向市场，收集产品性能数据与市场接受度反馈。
5、生产和销售：在试生产和市场推广阶段取得成功后，企业可以根据验证结果优化产线设计，进行大规模生产和销售产品，实现科技成果的产业化。
6、持续创新和优化：企业在生产和销售过程中，需要不断收集市场反馈，建立生产数据、销售数据与售后数据等的监控体系，对产品进行持续创新和优化，以满足市场的不断变化需求。
定义：将科技成果，包括形成知识产权，包括专利权、软件著作权等，通过签署转让协议转让给受让方。
最常见的形式是高校、科研院所出让科技成果，企业受让科技成果进行转化。
特点：进行“研而优则转”的主体，主要是科研院所、高校等。这类科研主体往往拥有较强的研究水平，但在转化和市场能力方面偏弱，因此适合将科技成果转让给企业主体进行转化。
不过国有企业也会扮演成果出让的角色，比如在剥离非主业、非优势业务时会将科技成果转让；或根据业务发展需要，也会在集团内部对科技成果进行转让。
科技成果转让的方式对受让方的资金要求较高，需要准备科技成果受让费以及后续的转化费用。因此，除了要求受让方有较强的经济实力之外，对成果技术成熟度和市场成熟度要求也较高。
定义：许可他人使用科技成果，是指科技成果所有人与被许可人签订技术合同，授权被许可人在约定范围内实施该科技成果。在此过程中，科技成果的所有权不发生转移，被许可人获得的仅是科技成果的使用权。
特点：许可使用的方式最大的特点就是科技成果所有权不发生转移，被许可人获得的是科技成果使用权。
许可的使用还有诸多的分类形式，包括独占许可、排他许可、普通许可和交叉许可等，可根据实际需求灵活选择。
许可的方式可以很好地平衡各方的风险与收益，许可方通过收取许可使用费获得收益，但不承担转化风险；被许可人支付许可费用便可使用成果，成本较低。
即使成果转化失败，也可以减少损失。许可使用程序相对简便，交易成本较低，最适用于希望保持技术控制权并获得持续收益的情形。
金风科技是全球清洁能源领域的龙头企业，专注于提供一体化风力发电解决方案。
金风科技拥有行业内领先的技术优势，自主研制的“偏航集电环技术”解决了风电机组大型化过程中的行业性难题。
金风科技围绕该技术加紧专利布局，累计获得39件专利授权和2件软件著作权登记，并在海外提交了7件专利申请。
通过专利许可和部分转让的方式，许可制造商生产销售相关产品供给第三方企业，推动了该技术在行业内普及和落地应用，赋能整个行业发展。
截至2023年底，应用金风科技“偏航集电环技术”相关专利的产品已经在国内外累计装机4609台，实现了陆地、海上风力发电机型全覆盖。通过专利转化运用，金风科技已获得超1500万元的收益，预计未来相关专利还将持续带来每年数百万元收益。
同时，基于该领域系列专利技术的普及应用，金风科技正牵头制定行业标准，加速推动风电行业技术迭代升级。
专利许可行为不仅带来了显著的经济收益，还推动了技术标准在行业内的普及，提升了企业的知名度和影响力。通过这种方式，金风科技加强了与行业内其他企业的合作，共同推动了风电行业的技术进步和产业升级。
定义：以科技成果作为合作条件，与他人共同实施转化，是指科技成果的持有者与其他组织或个人通过签订合作协议，共同将科技成果转化为实际产品或服务，以实现科技成果的商业价值和社会价值。
这种转化方式通常涉及多方合作，充分发挥各方在技术、市场、资金等方面的优势，共同推进科技成果的转化。
特点：合作各方通过充分发挥各自在科研能力、市场开发能力、资金等方面的互补作用，共同承担转化风险并共享转化收益。
合作转化协议需明确各方的权利和义务，包括收益分配、风险分担、知识产权归属等，以保障合作的顺利进行。
这种形式适用于技术或市场不太成熟的科技成果，能够快速推进项目研发、试验、生产及市场推广，同时需要明确知识产权的归属和使用权限，以避免潜在纠纷。
定义：科技成果作价投资，是指科技成果持有者将技术成果的财产权评估作价后，作为注册资本投入目标企业（包括新设或现有企业），换取相应股权或出资比例的行为。
特点：科技成果持有者无需进行现金出资，以科技成果进行作价投资，使得科技成果的所有权从持有者转移到被投资企业，成为企业的无形资产。
实行作价投资的科技成果，通常是技术较成熟，具备较好市场前景，但在转化过程中需要投入大量的资源，存在一定风险。
因此通过作价投资的方式开展合作，将各参与方通过股权形式结成紧密合作关系，共享企业经营收益，共担经营风险，形成风险与收益长期绑定的效果。
以上是《促科法》明确列举的五种成果转化方式。但除此之外，还留出了一道口子，即“其他协商确定的方式”，最后一种成果转化方式，最灵活也是最让人摸不着头脑的一种转化形式。
协商确定的方式，是基于双方协商一致的原则，在合法合规前提下，允许技术方与转化方通过定制化契约设计，突破传统模式的限制，探索新型转化路径。
协商确定的转化方式，具有高度灵活性与创新性。在转化模式上不受限于传统方式，可设计混合型或衍生型转化结构。
例如华为公司与OPPO、三星签订了关于全球专利交叉许可协议，协议覆盖了5G标准在内的蜂窝通信标准基本专利。通过专利交叉许可，极大地提升了提升产业的可持续创新能力和成果转化效率。
关于协商确定实施转化的方式还有很多可以探索空间，但也对企业本身的技术实力、水平提出更高的要求。
这就是我们对6种成果转化方式的详解。6种转化方式从不同维度都有差异化的要求，通过以下这张总结表格也可以迅速判断出不同的成果、不同阶段的企业适用哪种转化方式。
07探索组合型成果转化方式
例如：自行投资实施转化虽能确保技术控制能力，但需承担高额资金压力和转化全链条的风险；转让和许可方式虽能快速变现实现收益，却可能丧失长期技术红利等。
而如果采用组合形式，则可以结合不同成果转化方式的优点，尽可能规避短板，有效整合资源、分散风险、提升收益。
如何设置成果转化方式组合呢？我们列举了三大组合搭配的原则作为参考。
1、技术成果与市场匹配原则
- 技术成熟度高：可尝试“自行投资+许可”，利用技术成熟度高的优势迅速进行量产，抢占市场份额。
- 技术成熟度低：可尝试“合作转化+作价投资”，与他人进行合作，通过引入外部资源降低个体的试错成本。
- 市场窗口期短：可尝试“许可+合作转化”，引入外部合作方迅速完成技术攻关工作，缩短技术验证周期，抢占市场窗口期。
2、资源适配原则
- 资金能力：资金实力雄厚的企业可以自行投资为主，辅以许可来推广技术在行业内的广泛应用。资金实力较弱的企业可以许可为主，自行实施为辅，最大化成果转化效益。
- 技术控制/技术领先能力：在核心技术领域进行自行投资实施，外围技术领域采用作价投资、转让、许可等方式。保证核心技术控制的前提下，提高成果转化的收益。
3、风险平衡原则
- 高风险技术：可尝试“作价投资+许可”，通过作价投资引入外部合作伙伴分散风险，将成果对外许可实现成果转化的兜底收益。